下游數(shù)據(jù)

證監(jiān)會(huì)公布金融期貨三配套辦法

2007年04月23日06:43   來(lái)源：西本資訊
摘要：

    盡管股指期貨何日推時(shí)尚不明朗，但與股指期貨相關(guān)的法律法規(guī)正在逐步到位的過(guò)程中，這表明管理層推進(jìn)股指期貨業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作一步也沒(méi)放松過(guò)。
　　
    自4月15日《期貨公司管理辦法》等法規(guī)實(shí)施后，昨天證監(jiān)會(huì)又公布了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》及《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，并從發(fā)布之日起施行。 

　　結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法中，對(duì)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格做了明確的量化規(guī)定，而那些規(guī)模較小、風(fēng)險(xiǎn)控制能力有限的期貨公司在取得經(jīng)紀(jì)資格后，只能代客交易，不具有與期交所結(jié)算的資格，由此控制保證金賬戶的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

　　而證券公司如何在股指期貨業(yè)務(wù)中分一杯羹也有了游戲規(guī)則。符合要求的規(guī)范類(lèi)券商接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，不過(guò)只能介紹客戶并協(xié)助開(kāi)戶提供行情信息，不能代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，也不能經(jīng)手客戶保證金。在券商申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)資格的條件中，關(guān)于資金第三方存款、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、人員配備方面的要求不難達(dá)到，但其中有一條值得關(guān)注：申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。如此一來(lái)，券商收購(gòu)、注資、改造期貨經(jīng)紀(jì)公司將掀起潮流，期貨公司的殼資源價(jià)值也在水漲船高之中。從目前兩只正牌券商股來(lái)看，中信證券的大股東中信集團(tuán)控股著中信期貨，宏源證券正在收購(gòu)浙江天馬期貨的過(guò)程中。

　　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法則是一項(xiàng)監(jiān)管創(chuàng)新，出于保護(hù)投資者利益、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的角度，對(duì)期貨公司的凈資本、流動(dòng)資本、負(fù)債、期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等多個(gè)指標(biāo)做出具體的規(guī)定，要求所有期貨公司在今年8月1日必須達(dá)標(biāo)。

　　此外，期貨公司需要按月編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并聘請(qǐng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，證監(jiān)會(huì)還可以根據(jù)情況要求期貨公司按周或按日?qǐng)?bào)送。而這一切相關(guān)規(guī)定的出臺(tái)都顯示了同一個(gè)基調(diào)，管理層花力氣最多的是金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制，畢竟金融期貨交易與商品期貨還有很大的不同。>>動(dòng)態(tài)欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格7家期貨公司參加座談會(huì)本報(bào)訊（記者王琛?。榱四茏屳爡^(qū)內(nèi)期貨公司在股指期貨區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)中搶得先機(jī)，上海證監(jiān)局日前發(fā)起了"上海地區(qū)期貨公司積極申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格座談會(huì)"。上海中期、南都期貨、國(guó)泰君安期貨、大陸期貨、通聯(lián)期貨、中信期貨、久恒期貨等滬上7家具備全面結(jié)算會(huì)員資格申請(qǐng)條件的期貨公司參與了此次座談。據(jù)大陸期貨總經(jīng)理沈杰透露，會(huì)議上7家期貨公司均向上海證監(jiān)局匯報(bào)了各自的股指期貨準(zhǔn)備工作的進(jìn)展情況。上海證監(jiān)局在座談會(huì)上表示，將支持這些資質(zhì)較好的期貨公司獲得全面結(jié)算會(huì)員資格。來(lái)源:青年報(bào)

免責(zé)聲明：西本資訊網(wǎng)站刊登本圖文出于傳遞更多信息的目的，旨在為滿足廣大用戶的信息需求而采集提供，并非廣告服務(wù)性信息。頁(yè)面所載圖文不代表本網(wǎng)站之觀點(diǎn)或意見(jiàn)，僅供用戶參考和借鑒，不構(gòu)成投資建議，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

法律提示：本內(nèi)容系www.fxzx.org.cn編輯、整理，轉(zhuǎn)載需經(jīng)授權(quán)，若需授權(quán)必須與西本資訊與作者本人取得聯(lián)系并獲得書(shū)面認(rèn)可，并注明來(lái)源。如果私自轉(zhuǎn)載，西本資訊保留一切追訴的權(quán)力，直至追究私自轉(zhuǎn)載者的法律責(zé)任。