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上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心日前同時(shí)發(fā)布公告，對(duì)期貨交易所《違規(guī)處理辦法》(下稱“《辦法》”)進(jìn)行修訂，這也是近年來(lái)首次對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)處理辦法進(jìn)行大規(guī)模修訂。

今年以來(lái)，大宗商品價(jià)格瘋漲，與此同時(shí)也出現(xiàn)了一些新型違規(guī)行為，本次修訂中的部分條款對(duì)此亦有針對(duì)性。除此之外，修訂后的《辦法》細(xì)化完善了部分違規(guī)行為的規(guī)定，豐富限制措施種類(lèi)，同時(shí)提高紀(jì)律處分懲處力度和執(zhí)行力度等。

據(jù)悉，本次修訂著重強(qiáng)調(diào)保持各家期貨交易所監(jiān)管規(guī)則的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)，各家期貨交易所在處理的違規(guī)行為類(lèi)型、處分措施等方面原則上保持一致。修訂內(nèi)容主要包括六個(gè)方面。

修訂后的《辦法》增加了涉及新型違規(guī)行為的有關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易的，違反實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定，采用程序化交易方式下達(dá)指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的等違規(guī)行為明確處理依據(jù)。

同時(shí)，對(duì)違反持倉(cāng)管理規(guī)定的行為進(jìn)行了細(xì)化，并完善關(guān)于對(duì)敲違規(guī)、自成交違規(guī)等行為的表述。細(xì)化違反交易編碼管理規(guī)定的行為，包括盜取、騙取或借用他人交易編碼實(shí)施違規(guī)行為，以及出借或未妥善保管交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人使用實(shí)施違規(guī)行為等。

另外，《辦法》擴(kuò)大制度規(guī)范對(duì)象的范圍，豐富限制措施種類(lèi)。在交易所可以采取的限制性措施中，增加“降低套保持倉(cāng)額度”等措施類(lèi)型。除此之外，《辦法》還強(qiáng)化了期貨公司和交割倉(cāng)庫(kù)的管理義務(wù)。提高紀(jì)律處分懲處力度和執(zhí)行力度。完善紀(jì)律處分相關(guān)程序性規(guī)定。

操縱期貨市場(chǎng)往往需要通過(guò)控制多個(gè)賬戶完成，因此在前端要求報(bào)備實(shí)控關(guān)系對(duì)于預(yù)防操縱和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)十分必要，這次修訂后的《辦法》第26條細(xì)化了對(duì)違反實(shí)控關(guān)系報(bào)備義務(wù)的處罰，“也是一次嘗試”。

其中明確，期貨市場(chǎng)參與者違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定行為之一的，處50萬(wàn)元以下的罰款，其中包括：具有實(shí)際控制關(guān)系，但是拒不如實(shí)報(bào)備的；無(wú)正當(dāng)理由拒不回復(fù)，或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢問(wèn)、調(diào)查，或者隱瞞事實(shí)真相、故意回避的；不報(bào)備實(shí)控關(guān)系，多次規(guī)避交易所異常交易行為管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理等情形的；提供虛假材料申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的。